因违规炒股、出借账户25人被罚！首要触及这家闻名券商

  近来，北京证监局连发3张监管函，受罚人员大多数来源于中金公司及其子公司中金财富。

  第一张监管函，是关于对寇玥等20人出具警示函行政监管办法的决议。在监管函中，北京证监局发布了这20人的姓名，分别为：寇玥、刘浩然、邓洪林、邓强、李婉、杨艳荣、王同舟、瞿佳茜、陈恪舟、王亦周、许思睿、高天驹、魏世玉、田涛、季鲜明、杨小丽、付梦洁、丰华容、张释文、蒋浩俊。北京证监局称，经查,上述20人作为证券从业人员,曾存在生意股票的行为。

  第二则监管函，是关于对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐采纳出具警示函行政监管办法的决议。经查, 上述4人作为证券从业人员,曾存在出借证券账户的行为。

  第三张罚单则是独自针对庄江斌的。依据罚单，经查,庄江斌作为证券从业人员,曾存在生意股票的行为,依据相关规则，北京证监局决议对庄江斌采纳出具监管说话的行政监管办法。

  南都湾财社记者多方了解到，上述受罚人员大多数来源于中金公司及其子公司中金财富，执业岗位多为一般证券事务或证券出资咨询（出资参谋）。

  2024年4月26日，北京证监局披露了一则关于对中金公司采纳出具警示函行政监管办法的决议。

  罚单显现，经查,中金公司合规办理存在以下问题:一是聘任未获得从业资历的人员展开相关证券事务;二是多名职工曾存在生意股票、出借个人证券账户的行为,公司对职工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规则。

  彼时，北京证监局要求中金公司引以为戒,仔细查找和整改问题,加强对从业人员行为办理,实在进步合规办理上的水准,根绝此类问题再次发生。

  2022年2月18日，证监会在对《关于完善证券从业人员股票交易监督办理制度的提案》的答复中表明，下一步将深入研讨证券从业人员股票生意有关法律法规，逐渐加强对证券从业人员的精细化办理，强化证券企业内部办理和外部束缚机制，在逐渐夯实“合规、诚信、专业、稳健”职业文明的基础上研讨推进有关作业。

  一起，证监会着重，将逐渐推进加速修正完善刑事立案追诉规范、虚伪陈说民事补偿司法解释等，不断深化与司法机关的协作合作，坚持“零忍受”冲击证券期货违法犯罪行为，实在进步长时间资金商场违法犯罪本钱。

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